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浙江证监局连发8份监管公告安信证券二保代被重罚

19日，浙江证监局连发8份监管公告，安信证券叶清文、戴铭川等两名保代两年内不得从事担任券商发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务

2022-01-21

深南股份被证监局发函责令整改股价冲高回落下跌4.75%

1月19日，深南金科股份有限公司(简称深南股份)被深圳证监局发函责令整改。记者19日与深南股份取得联系。对方表示，相关整改进展将会及时披

2022-01-20

光大证券收上海证监局警示函涉及信息披露等问题

因收购案未及时信披，光大证券7日晚宣布，上海证监局向公司下发警示函。警示函主要涉及信息披露及债权受托管理职责问题。光大证券去年走势

2022-01-10

禾望电气收深圳证监局警示函股东违规减持引监管

去年的大牛股禾望电气收到深圳证监局警示函。公司股东丁文菁因违反此前承诺，在3个月内累计减持269 52万股，遭到深圳证监局发函监管。记者

2022-01-06

同花顺子公司因荐股软件管理等问题，被浙江证监局要求整改

同花顺（300033）子公司因荐股软件登记和虚假宣传等问题，被浙江证监局采取行政监管措施。12月28日晚间，同花顺发布公告称，经浙江证监局核查

2021-12-29

上海证监局：近三年上海企业利用资本市场募集1.3万亿元

“近年来上海资本市场直接融资功能持续凸显，近三年上海各类企业利用资本市场募资超过1 3万亿元，目前上海有384家上市公司，基本覆盖了上海的

2021-12-25

鼎欣科技申请公开发行股票收北京证监局下发验收工作完成函

12月24日，资本邦了解到，新三板企业鼎欣科技(870840 NQ)于近日发布了关于申请公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导验收完成的提示性公

2021-12-24

宝明科技收深圳证监局警示函 2020年盈利预测数据不准确

宝明科技23日公告称，公司收到深圳证监局下发的警示函，其披露的2020年盈利预测数据不准确，因此对公司及其董事长、时任总经理、财务总监出

2021-12-24

真视通收证监局相关文件三高管被约谈

真视通21日晚公告称，近日收到北京证监局出具的相关文件，约谈公司董事长何小波、总经理王小刚、董秘李春友。被约谈原因为此前公司披露有关

2021-12-23

资管违规被处罚浙商证券子公司收证监局告知书

再有券商资管因违规被罚，这次轮到了浙商资管。根据统计，最近一个月已有8家券商资管受到监管处罚。7日晚间，浙商证券公告称，子公司浙商资

2021-12-09

*ST全新发布公告收到证监局责令改正措施决定

11月25日，*ST全新公告称，收到深圳证监局责令改正措施决定。深圳证监局表示，*ST全新未及时披露总经理已被暂停职务、无法履职的事项等，其

2021-11-26

资管业务存在违规华安证券收到证监局监管罚单

不到一周时间，华安证券(600909 SH)的期货和资管业务相继收到监管罚单。11月11日，华安证券披露，公司因资管业务存在违规，被安徽证监局采

2021-11-15

北交所开市在即各地证监局摸排宣讲培训紧锣密鼓

北交所开市在即，各地证监局正在紧锣密鼓地筹备相关工作。记者在采访中了解到，北京、天津、河北、云南等多地证监局积极摸排辖区后备企业，进

2021-11-10

因信息披露违规，ST通葡被吉林证监局出具警示函

11月9日晚，ST通葡发布公告称，公司于当日收到吉林证监局行政监管措施决定书《关于对通化葡萄酒股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定

2021-11-09

ST威能收山东证监局警示函累计违规提供担保11.07亿元

10月9日，新三板基础层公司ST威能(834851)因在2015年9月至2019年4月期间为4家关联企业累计违规提供担保11 07亿元，以及未及时就破产重整事

2021-10-09

海通证券年内被罚多次收重庆证监局处罚400万元

海通证券流年不利，年内已被处罚多次，因涉嫌奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案，公司收到重庆证监局处罚，合计罚没400万元。29日海通证券高开

2021-09-30

广东证监局出具行政处罚决定书涉及卜锋和凌珠夫妻

年轻夫妻操纵可转债被监管处罚。广东证监局日前宣布对卜锋、凌珠出具行政处罚决定书。两人通过操纵可转债获利4 69万元，被广东证监局没收违

2021-09-16

深圳证监局公布年度监管信息制造业公司增长强劲

新三板精选层迎来一周年。深圳证监局最新公布的年度监管信息显示，已披露去年年报的350家深圳新三板公司去年实现营业收入670 16亿元，同比

2021-07-26

ST华鼎收到浙江证监局关注函被要求收回业绩补偿款

7月6日消息，ST华鼎(601113)收到浙江证监局监管关注函，被要求积极采取措施收回业绩补偿款。2017年4月17日，ST华鼎与深圳市通拓科技有限公

2021-07-06

中信证券收证监局警示函涉营业部员工私募“拼单”违规

近日，中信证券山东营业部张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平4名从业人员违规组织客户拼单购买私募产品，中国证券监督管理委员会山东监管局对上

2021-06-29

*ST中新实控人存多项违规浙江证监局发处罚公告

6月28日，浙江证监局发出处罚公告，*ST中新(中新科技，603996)两名实控人陈德松、江珍慧在2018年至2019年存在多项违规行为，且违法行为恶劣

2021-06-29

美盛文化对赌第二年业绩不达标浙江证监局下发关注函

本想拓宽IP衍生品产品线，美盛文化收购产业链上企业后却成了包袱。近日，美盛文化(002699 SZ)5 78亿元收购的企业NEWTIME，未完成2020年业绩

2021-06-22

科创新材收到证监局下发无异议函通过河南证监局辅导验收

6月10日，资本邦了解到，科创新材(833580 NQ)于2021年6月8日收到了河南证监局下发的《关于对川财证券有限责任公司之洛阳科创新材料股份有限

2021-06-10

光谷信息变更上市辅导备案信息向湖北证监局报送相关申请

随着新三板转板即将进入实操阶段，今年以来大地电气、光谷信息、凯德石英等多家新三板公司终止了A股IPO上市辅导或变更上市板块，改为申报精

2021-06-07

丸美股份遭股东违规减持广东证监局出具警示函

6月2日,广东证监局官网显示,对广东丸美生物技术股份有限公司(以下简称丸美股份)持股5%以上的股东违规减持,采取出具警示函措施的决定。广东

2021-06-04

皖通科技发布公告收到安徽证监局监管函

皖通科技持续一年多的股东内斗，在即将到来的5月17日临时股东大会前愈演愈烈。5月10日晚间，皖通科技公告称，收到来自安徽证监局的监管关注

2021-05-12

金发科技收到证监局警示函信披违规被批评

日前，上海证券交易所网站公布的纪律处分决定书(〔2021〕26号)显示，经查明，根据中国证监会广东监管局出具的《关于对金发科技股份有限公司

2021-03-26

新疆证监局发布公告申万宏源西部证券员工违规

3月23日，新疆证监局公告显示，申万宏源(000166)西部证券(002673)有限公司库尔勒滨河路证券营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，对

2021-03-24

证监局约谈券商中介提高IPO验收标准

近日，多地证监局开始对参与IPO的中介机构进行约谈，提高IPO验收标准。自科创板、创业板试点注册制改革以来，A股IPO逐渐常态化，总体成效明

2021-03-19

各地证监局约谈券商保荐机构谁最“受伤”？

日前，时代周报记者从多位券商投行人士获悉，多地证监局出重拳，对IPO项目组各家中介机构逐个进行约谈，对不满意的项目不验收、不申报。各

2021-03-17

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