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中方信富5项违规被暂停新增客户 对软件存在误导性宣传表述
北京监管局近日发布了关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司(简称“中方信富”或“公司”)采取责令暂停新增客户监管措施的决定。
2020-03-19
公告！上海益学投资咨询投顾4宗违规 遭暂停新增客户3个月
近日，证监会网站发布的公告显示，上海监管局决定对上海益学投资咨询有限公司采取责令改正及暂停新增客户三个月监督管理措施。
2020-02-21
容维公司1个月5遭监管 河南分公司遭暂停新增客户6个月
责令容维公司河南分公司自收到本决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。
2020-01-06
员工“无证上岗” ST华讯(833924)西安分公司被责令暂停新增客户
陕西证监局发布关于对大连华讯投资股份有限公司(以下简称ST华讯 证券代码：833924)西安分公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定。
2019-12-26
通报！因涉不实营销宣传 容维集团陕西分公司遭责令暂停新增客户
陕西证监局发布关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(以下简称容维集团)陕西分公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定。
2019-12-26
民众投顾存在三项违法行为 遭责令改正并暂停新增客户
民众投顾存在三项违法行为 遭责令改正并暂停新增客户
山西监管局发布关于对民众证券投资咨询有限公司(以下简称民众投顾)采取责令改正和责令暂停新增客户措施的决定。
2019-12-25
百瑞赢证券合肥分公司员工“无证上岗”责令暂停新增客户
经查，安徽证监局发现百瑞赢证券合肥分公司部分向客户提供证券投资顾问服务的人员，不具有证券投资咨询执业资格。
2019-12-19
证券通分公司信息公示不完整等行为 被暂停新增客户
证券通分公司信息公示不完整等行为 被暂停新增客户
9月17日，上海证券通投资资讯科技有限公司湖北分公司因信息公示内容不完整、未对部分客户进行风险揭示和完整保存所有的营销留痕记录，被湖
2018-09-19

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