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中信证券收证监局警示函涉营业部员工私募“拼单”违规

近日，中信证券山东营业部张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平4名从业人员违规组织客户拼单购买私募产品，中国证券监督管理委员会山东监管局对上

2021-06-29

银泰证券前营业部总经理被处罚违规炒股被禁入

近日，四川证监局发布了一则行政处罚措施。公告显示，原银泰证券某营业部总经理刘佳杰存在借用他人账户买卖股票、私下接受客户委托买卖股票

2021-04-21

存在违规行为银泰证券西安一营业部被处罚

日前，中国证券监督管理委员会陕西监管局网站公布的《关于对银泰证券有限责任公司西安友谊西路证券营业部采取责令改正并暂停新开证券账户3

2021-04-07

华瑞河津营业部被罚款1万元委托未执业登记人员从事保险销售

2月7日，中国银保监会网站,公布的运城银保监分局行政处罚决定书(运银保监罚决字〔2021〕2号)显示，华瑞保险销售有限公司山西分公司河津营业

2021-02-08

华瑞保险忻州营业部违法被处罚管理档案不完整等

中国银保监会网站1月15日发布的中国银保监会忻州监管分局行政处罚决定书()忻银保监罚决字〔2020〕6号)显示，华瑞保险销售有限公司山西分公

2021-01-19

中国国际期货苏州营业部内控存缺陷违规提供外接系统服务

中国证监会江苏监管局网站近日公布的关于对中国国际期货股份有限公司(简称"中国国际期货")苏州营业部采取责令改正行政监管措施的决定显示，

2021-01-08

实名签署书面承诺函首创证券1营业部负责人领红牌

证监会官网今日披露了关于对傅宁辉采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。经查，傅宁辉在担任首创证券股份有限公司福州长乐路证券营业部

2020-12-28

退市博元意外开板中信证券营业部登龙虎榜

作为首只因重大信披违法而被强制退市的股票，退市博元在退市整理期内的表现并不平淡。市场曾普遍预计退市博元在复牌后将开启连续跌停模式，

2020-12-07

未审慎履行客户资料审核责任等宏信证券一营业部被警示

近日，证监会网站披露了关于对宏信证券有限责任公司西安唐延路营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。决定书显示，宏信证券有限责任公司

2020-11-25

未开立独立佣金收取账户等永达理常州营业部涉三项违规

8月4日，中国银保监会常州监管分局发布了2则行政处罚信息公开表，涉及永达理保险经纪有限公司江苏常州营业部(以下简称永达理常州营业部)，

2020-08-05

对簿公堂！广州证券对一营业部柜员转岗员工消极对待被辞退

近日，裁判文书网一则判决书显示，广州证券将一名营业部柜员以不能胜任为由转岗为客户经理，该名员工消极对待公司转岗最终被公司辞退。

2020-03-20

渤海证券营业部前老总代正琼被认定为不适当人选曾因行贿入狱

据证监会网站消息，天津证监局发布关于对渤海证券重庆营业部前任总经理代正琼采取认定为不适当人选措施的决定。

2020-01-09

注意！因违规为客户融资提供便利华安证券温州一营业部员工吃警示函

浙江证监局近日发布了关于对郑国准、林云贵采取出具警示函措施的决定。

2019-12-20

年内裁撤营业部超去年3倍、新设却不足6成证券行业如何破局?

券业经纪模式巨变!年内裁撤营业部超去年全年3倍，新设却不足6成!两年后逼近盈亏平衡点，如何破局?

2019-11-19

华林证券上海某营业部原负责人兼职机构和个人均被罚

存在在其他营利性机构兼职，同时控股或参股多家公司，从事其他经营性活动等问题。

2019-09-06

东莞证券大连某营业部原负责人涉嫌合同诈骗犯罪

东莞证券股份有限公司大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪。

2019-04-15

英大证券旧案曝出：营业部老总从信用社拆借6000万炒股逃匿15年后被抓

被老股民遗忘已久的蔚深证券，日前，因一起10余年前旧案再次走到台前。

2019-03-15

东方网络由跌停到涨停，长城证券仙桃钱沟路营业部现身买一席位

3月11日，东方网络连续七个交易日涨停，该股早盘一度触及跌停，全天振幅达20 06%。

2019-03-12

迈科期货厦门营业部提供虚假材料规避检查收监管函

近日，厦门证监局决定对迈科期货股份有限公司厦门营业部采取出具警示函的行政监管措施。厦门证监局指出，该营业部在2018年现场检查过程中提

2018-08-30

金瑞期货厦门营业部内控不严被厦门证监局责令改正

近日，厦门证监局决定对金瑞期货股份有限公司厦门营业部采取责令改正的行政监管措施。厦门证监局表示，该营业部存在公章外带使用未按制度要

2018-08-30

中信银行总行营业部个人按揭贷款违法违规遭罚80万

北京银监局近日在银保监会官网公布的行政处罚信息公开表(京银监罚决字〔2018〕6号)显示，中信银行总行营业部个人住房按揭贷款和个人经营性

2018-08-15

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