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屡收“罚单”屡上热搜！国元证券再收安徽监管局警示函

6月30日，资本邦了解到，据中国证监会安徽监管局信息显示，因交易软件故障未及时上报等原因，国元证券(000728 SZ)近期收到了安徽监管局出具

2022-06-30

多个保荐项目出问题平安证券遭监管重罚

涉乐视网IPO造假案，平安证券遭监管重罚，被暂停保荐机构资格3个月。上周，深圳证监局公布对平安证券的监管措施决定，平安证券在保荐乐视网

2022-06-28

未按规定披露2021年度业绩预告深圳证监局对天源迪科（300047.SZ）董事长陈友、总经理苗逢和财务总监钱文胜采取监管谈话措施

4月22日，深圳证监局对深圳天源迪科信息技术股份有限公司(天源迪科(300047)，300047 SZ)陈友、苗逢源和钱文胜采取监管谈话措施。经查，天源迪科未按

2022-04-22

深圳证监局责令整改！此前招商证券“崩”上热搜

中新经纬4月4日电据深圳证监局网站消息，招商证券(600999)在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问

2022-04-04

招商证券交易系统故障被深圳证监局责令改正，相关人员内部追责

深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定招商证券股份有限公司：经查，你公司在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更

2022-04-04

因投资建议不具有合理依据，陈南鹏被深圳证监局采取监管谈话

请携带有效的身份证件到我局（深圳市福田区笋岗西路体育大厦东座）接受监管谈话，具体时间另行通知。如对本行政监管措施不服，可以在收到本决

2022-03-11

禾望电气收深圳证监局警示函股东违规减持引监管

去年的大牛股禾望电气收到深圳证监局警示函。公司股东丁文菁因违反此前承诺，在3个月内累计减持269 52万股，遭到深圳证监局发函监管。记者

2022-01-06

宝明科技收深圳证监局警示函 2020年盈利预测数据不准确

宝明科技23日公告称，公司收到深圳证监局下发的警示函，其披露的2020年盈利预测数据不准确，因此对公司及其董事长、时任总经理、财务总监出

2021-12-24

深圳证监局公布年度监管信息制造业公司增长强劲

新三板精选层迎来一周年。深圳证监局最新公布的年度监管信息显示，已披露去年年报的350家深圳新三板公司去年实现营业收入670 16亿元，同比

2021-07-26

深圳证监局发布警示函涉端盈投资违规承诺私募保本

近日，中国证监会深圳证监局发布关于对深圳市端盈投资基金管理企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定。经查，该企业在私募基金产品募集与

2021-03-03

深圳证监局发布公告私募销售违规被公开谴责

2月22日，深圳证监局发布公告称，深圳前海泰富汇金股权投资基金管理有限公司(以下简称前海泰富汇金)在私募基金产品募集与管理过程中存在违

2021-02-24

深圳证监局对中国宝安两股东出具警示函

深圳证监局近日发布了关于对李松强、李松琴采取出具警示函措施的决定。经查，李松强、李松琴二人构成一致行动人关系。2019年6月25日，李松

2020-04-07

两度被深圳证监局出具警示函长城证券被调降1级至BBB级

今年以来，长城证券已两度被深圳证监局出具警示函

2019-09-24

英大证券债券承销业务存违规被深圳证监局警示

近日，深圳证监局对英大证券有限责任公司出具警示函。2018年5月，深圳证监局对英大证券公司债业务及发行次级债情况进行了现场检查。经查，

2018-09-11

深圳证监局二季度受理237件投诉涉券商投诉占比逾六成

日前，深圳证监局发布了关于2018年第二季度证券期货纠纷投诉情况的通报，《每日经济新闻》记者注意到，在辖区证券基金期货经营机构的有效投

2018-07-31

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