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*ST美尚收监管函独董“自谦”上任期短“看不懂”内控治理

*ST美尚收监管函独董“自谦”上任期短“看不懂”内控治理2022-02-1710:35来源：证券日报网李亚男本报记者李亚男2月16日晚间，*ST美

2022-02-17

翰宇药业股价震荡下行内控情况频频爆雷

翰宇药业发布公告称，原总裁、原董秘被采取刑事措施。同时，翰宇药业股价近5个交易日累计下跌超四成。对此，记者致电翰宇药业，相关负责人

2022-01-27

昆仑银行内控漏洞暴露引关注总资产缩表净利润下降18%

总部位于克拉玛依市的昆仑银行，再次因内控漏洞暴露受到市场关注。日前，央行乌鲁木齐中心支行披露一则行政处罚信息，因违反反洗钱相关规定

2022-01-17

赛特斯回复科创板IPO首轮问询关注财务内控等问题

12月24日，资本邦了解到，赛特斯信息科技股份有限公司(下称赛特斯)回复科创板IPO首轮问询。在科创板首轮问询中，上交所主要关注实控人及控

2021-12-24

安信证券多家分支机构被处罚涉员工代客炒股

随着监管趋严，部分券商内控不严的问题逐渐暴露。其中，安信证券多家分支机构及多位员工年内因违规被多次处罚，备受市场关注。近年来，券商

2021-12-13

客户投诉量居行业前列华瑞银行频收罚单被罚550万

六年前作为全国首批试点的五家民营银行之一，在深化金融改革的浪潮中诞生，如今上海华瑞银行股份有限公司(以下简称华瑞银行)却内控合规问题

2021-11-29

净利润连续亏损安盛天平财务资料不实被罚

截至2021年三季度末，安盛天平本年度累计净利润为-1 37亿元，亏损额较上年同期进一步扩大。近日，安盛天平财产保险有限公司(下称安盛天平)

2021-11-12

沧州银行前三季度增利不增收旗下一支行被重罚360万内控风险暴露

银保监会官网于日前公布行政处罚信息显示，沧州银行献县支行因违法发放贷款被沧州银保监分局罚款360万元，引起关注。内控风险不断暴露董事长曾

2021-11-05

健全内控机制防止权力滥用

该县纪委监委用好廉政档案，常态化开展纪检监察干部谈心谈话活动。通过廉政档案中设立的问题台账，还可以全面掌握纪检监察干部问题线索、问责、处分、回访等情况，实现精准

2021-10-14

中原证券再现内控漏洞近三年信用减值损失9.83亿

作为河南省首家A+H上市券商，中原证券(601375 SH、1375 HK)再现内控漏洞。日前，中原证券收到河南证监局开出的监管关注函、警示函及行政监

2021-07-19

衍生品投资致大额亏损道道全内控制度出现问题？

操作期货大亏情况下，道道全仍要推行利润分配。预案显示，该公司拟以向全体股东每10股派发现金股利1元，合计派发现金红利2739 68万元。本可

2021-05-24

防范化解金融风险开封银保监分局夯实机构内控堤坝

2021年5月1日，《防范和处置非法集资条例》(简称《条例》)开始正式施行，这是我国第一部专门规范防范和处置非法集资的行政法规。为切实防范

2021-05-14

内控制度是否健全？润和软件2020年年报引问询

近日，深交所向润和软件(300339 SZ)下发年报问询函，公司需要就控股股东润和投资对公司造成资金占用、拟采取的资金管理措施、公司相关内部

2021-05-11

添改担保合同等洛阳银行内控问题频发

违规发放贷款、掩盖不良贷款、添改担保合同……一直谋求IPO的洛阳银行股份有限公司(下称洛阳银行)内控问题频发，如今因一起金融借款合同纠

2021-05-07

违规占资“祸及”公司莱绅通灵财务内控被出具非标意见

莱绅通灵内斗出现戏剧性一幕。曾实名举报大舅子夫妇涉嫌职务侵占的莱绅通灵董事长沈东军被爆出假公济私，在任职期间多次占用上市公司资金。

2021-05-06

被实施风险警示维维股份内控存在重大缺陷

停牌1日的维维股份自4月27日起，正式被实施风险警示，股票简称变为ST维维，股票价格的日涨跌幅限制为5%。根据维维股份发布的关于股票交易实

2021-04-27

内控有效性不足等证监系统开具38张“针对性罚单”

部分穿新鞋走老路的中介机构和从业者，为其违规行为付出了代价。4月6日，证监会官网公布了证监系统(包含沪深交易所)针对中介业务开出的38张

2021-04-08

广发银行福州分行违法被处罚内控管理不到位等

中国银保监会4月2日公布的行政处罚信息公开表闽银保监罚决字〔2021〕17号显示，广发银行股份有限公司福州分行(以下称广发银行福州分行)员工

2021-04-07

内控管理不严谨等上海银行净利增速转正

2020年银行业资本充足率成为最大看点，其中部分地方城商行核心一级资本补充需求普遍增大，但不管是定增、转债、配股都取决于银行未来估值预

2021-02-20

多家上市公司披内控评价报告披露内容要素不完整等

据财政部网站2月19日消息，日前，财政部与证监会组织专家工作组，对沪深两市3794家上市公司公开披露的2019年度内部控制报告进行了系统分析

2021-02-20

公司治理不规范等华海财险存内控缺陷被罚款

华海财险日前因向监管部门提供虚假资料、公司治理不规范两项违法行为，被罚款51万元，相关责任人被罚款10万元。去年前三季度，该公司净利润

2021-01-13

内控存重大缺陷长园集团被上交所监管关注

上海证券交易所网站近日发布关于对长园集团股份有限公司有关责任人予以监管关注的决定(上证公监函〔2020〕0142号)。经查明，长园集团股份有

2021-01-08

中国国际期货苏州营业部内控存缺陷违规提供外接系统服务

中国证监会江苏监管局网站近日公布的关于对中国国际期货股份有限公司(简称"中国国际期货")苏州营业部采取责令改正行政监管措施的决定显示，

2021-01-08

内控管理不到位等天津农商银行两支行违规被罚款

1月6日，银保监会网站显示，天津农商银行宁河中心支行与河西支行因存在违法违规行为合计被罚100万元。具体来看，天津农商银行宁河中心支行

2021-01-07

中诚信国际被暂停债券相关业务3个月内控机制未有效执行等

12月29日，从交易商协会官网获悉，中诚信国际受到自律处分，因其在为永煤控股、河南能化提供信用评级服务过程中，存在违反银行间市场相关自

2020-12-30

内控瑕疵遭警示中润资源陷入了多事之秋

曾因历史信批问题被立案调查，经营业绩更是下滑明显，扣非净利连亏三年总额超8亿今年前三季度更是净利同比下滑347 10%，如今又因内控存瑕疵

2020-12-25

或存内控漏洞温氏股份拟发93亿元可转债

或存内控漏洞。12月25日，深圳证券交易所创业板上市委员会将召开2020年第60次上市委员会会议，审议温氏食品集团股份有限公司(简称温氏股份)

2020-12-25

营业收入波动明显中山证券暴露内控问题

中山证券收到的警示函显示，该公司作为金茂集团公司债券16金茂01的承销机构，未审慎调查金茂集团关联方及关联关系、对外担保等事项。随着金

2020-12-22

内控管理漏洞凸显福建海峡银行三季度营收大增20.77%

福建海峡银行于近日披露的2020年三季度信息，该行在营业收入大增20 77%的情况下，净利润下滑6 67%，出现增收不增利的情况。在业绩下滑的同

2020-12-22

保费收取环节内控执行不严等人保寿险厦门分公司违法遭罚

银保监会网站今日公布的厦门银保监局行政处罚信息公开表(厦银保监罚决字〔2020〕19号)显示，中国人民人寿保险股份有限公司(以下简称人保寿

2020-11-23

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