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未审慎履行客户资料审核责任等 宏信证券一营业部被警示
近日，证监会网站披露了关于对宏信证券有限责任公司西安唐延路营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。决定书显示，宏信证券有限责任公司
2020-11-25
招商证券(600999.SH)一员工擅修客户资料 违背客户意愿买卖基金
存在利用未在公司报备的手机，违背客户意愿买卖基金及擅自修改客户资料等违规行为。
2020-03-27

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