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完善反洗钱监管制度，三部门发文规范金融机构客户尽职调查等

《办法》的发布实施是贯彻落实党中央、国务院关于完善反洗钱监管体制机制，提升我国反洗钱工作水平，有效防范金融风险的重要举措。反洗钱国际

2022-01-26

瑞达期货开展尽职调查放弃参与网信证券破产重整

12月27日，资本邦了解到，12月24日，瑞达期货(002961 SZ)公告称根据公司对网信证券尽职调查的结果，经审慎评估，决定不再参与网信证券破产

2021-12-27

渣打银行（中国）武汉分行因贷前调查和贷后管理不尽职等被罚30万元

日前，银保监会官网发布《湖北银保监局机关行政处罚信息公开表(鄂银保监罚决字〔2021〕29号)》显示，渣打银行(中国)有限公司武汉分行因贷前调查和

2021-11-15

审查不尽职海峡银行新罗支行被银保监会罚款40万元

银保监会昨日发布龙岩分局行政处罚信息公开表(岩银保监罚决字[2020]21号)显示，福建海峡银行股份有限公司(简称海峡银行)龙岩新罗支行存在贷

2020-11-04

东方资管辽宁分公司被开50万元罚单尽职调查不充分

中国银保监会网站10日公布大连银保监局开具的行政处罚信息公开表(大银保监罚决字〔2020〕6号)，中国东方资产管理股份有限公司辽宁省分公司被罚50万元。

2020-03-11

未尽职审查交易单证真实性进出口银行湖南被罚40万元

国家外汇管理局湖南省分局对其责令改正，没收违法所得16 26万元人民币，并处罚款40万元人民币，对相关责任人给予警告。

2019-12-05

因贷前调查严重不尽职等禹州新民生村镇银行被罚50万元

另有处罚显示，王庆、程英豪、孙英对上述违法行为负领导责任，许昌银保监分局对其分别警告，并处罚款5万元。

2019-06-19

ST贵之步存三宗违规行为主办券商方正证券尽职否

存大股东、实际控制人郑靖存在股权存在纠纷，股权关系披露不清晰;违规对外提供担保，未及时披露情况;未及时披露股权被司法冻结情况三宗违法行为。

2019-05-22

盛京银行天津分行因贷后管理不尽职被罚50万元

决定书显示，盛京银行股份有限公司天津分行法定代表人(主要负责人)为韩学丰，该分行存在贷后管理不尽职的违法违规事实。对此，于鹏负有直接管理责任。

2019-04-10

让银行敢贷、愿贷，浙江银保监局出台“尽职免责”指导意见

如何调动资金流向小微的积极性，同时又能有效平衡好风险，成为当前政策焦点。

2019-03-22

河南孟州市农商行贷款三查不尽职被罚20万责任人予以警告

河南孟州农村商业银行股份有限公司(下称孟州农商行)因贷款三查不尽职，被焦作银保监分局罚款20万元，主要责任人被施以警告处罚。

2019-02-28

存审查不尽职等行为中国银行淮北分行被罚22万元

决定书显示，中国银行股份有限公司淮北分行法定代表人(主要负责人)为周强，该分行对个人二手房住房贷款调查、审查不尽职，导致客户利用虚假资料获得贷款。

2019-01-29

“四证”审查环节不尽职中信银行苏州分行被罚80万元

中信银行股份有限公司苏州分行主要负责人为温金祥，该分行存在房地产开发贷款“四证”审查环节不尽职，个人消费贷款资金违规流入禁止性领域的违法违规事实。

2019-01-21

宣布半年后为何仍处“尽职调查期” 深交所对特尔佳下发关注函

由于重组宣布半年后仍处于“尽职调查期”，特尔佳近期收到深交所下发的关注函。

2019-01-09

因授信分析不尽职交通银行天津通逸支行被罚30万元

决定书显示，交通银行股份有限公司天津通逸支行法定代表人(主要负责人)为魏鸣，该分行授信分析不尽职，严重违反审慎经营规则。

2018-12-29

对同业资金违规投向房地产审查未尽职上海银行被罚50万元

决定书显示，上海银行股份有限公司法定代表人为金煜，2017年，该行对某同业资金违规投向资本金不足的房地产项目合规性审查未尽职。

2018-11-05

贷前调查不尽职储蓄银行南阳分行一员工遭行政处罚

9月27日，河南银监局发布一则行政处罚信息公开表，中国邮政储蓄银行股份有限公司南阳市分行(以下简称邮政银行南阳市支行)员工高天霞因为贷

2018-09-28

中国银行淄博贷款三查严重不尽职资金被房企违法占用

银保监会网站今日公布对中国银行股份有限公司淄博分行的行政处罚决定。中国银行股份有限公司淄博分行贷款三查严重不尽职，信贷资金变相被房

2018-09-06

中国银行淄博分行因贷款“三查”严重不尽职等违规问题被罚80万元

近日，中国银保监会网站公布了中国银监会淄博监管分局对中国银行股份有限公司淄博分行的行政处罚决定书(淄银监罚决字〔2018〕13号)。决定书

2018-09-06

国开行河南省分行因贷款三查不尽职被罚30万元

近日，中国银保监会网站公布了河南银监局对国家开发银行河南省分行的行政处罚决定书(豫银监罚决字〔2018〕78号)。决定书显示，国家开发银行

2018-08-29

工商银行辽阳分行因贷款三查不尽职致形成重大损失被罚50万元

中国银保监会网站22日公布了辽阳银监分局对工商银行辽阳分行及相关责任人的行政处罚决定书(辽市银监罚决字【2018】1号、2号、3号、4号)。决

2018-08-23

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