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浙江证监局连发8份监管公告 安信证券二
保代
被重罚
19日,浙江证监局连发8份监管公告,安信证券叶清文、戴铭川等两名
保代
两年内不得从事担任券商发行上市保荐业务相关职务或实际履行上述职务
2022-01-21
瑞信方正两
保代
收警示函 保荐鲁华泓锦首发未尽责
中国证监会网站近日披露的《关于对陈万里、赵峰采取出具警示函措施的决定》显示,经查,中国证监会发现陈万里、赵峰存在以下违规行为:在担
2021-04-08
从业人员总数达33.3万人 投行
保代
人数同比大增超60%
随着注册制改革深入,金融业对外开放,越来越多的券商迫切希望提升自身竞争力,而这也正是目前各家券商求贤若渴的核心动力。《证券日报》记
2021-01-07
99名
保代
近三年被处罚 分类名单制度利于执业质量提升
12月11日,中国证券业协会发布的保荐代表人分类名单显示,目前,我国已有逾5900名保荐代表人,其中,99名近三年被监管部门处罚处分。市场人
2020-12-14
被指保险保额违规 江苏板桥
保代
被通报并罚款
10月12日,中国银保监会泰州监管分局发布两则行政处罚决定书,剑指江苏板桥保险代理有限公司(以下简称江苏板桥
保代
)存在2018年投保职业责任
2020-10-14
拿IPO流程当儿戏?中金公司两
保代
擅改科创板招股书遭通报批评
擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。
2019-05-22
保代
“手撕”上市公司:欲以职业生涯为砝码给原则称重
作为保荐代表人,马华锋与其所持续督导的上市公司中新赛克(002912,SZ)、工作单位国信证券(002736,SZ)都闹翻了。
2019-01-07
保尔
保代
被罚22万元:因高管人员未取得任职资格
9月14日消息,河南保监局近日公布关于保尔保险代理有限公司的行政处罚决定书。经查,保尔
保代
存在高管人员未取得任职资格、营业场所设立或
2018-09-17
存任用不符条件人员等违规行为 广泰
保代
被罚33万元
河南保监局决定对广泰保险代理有限公司责令改正,处33万元罚款;对广泰
保代
总经理张倩给予警告,并处9万元罚款。
2018-08-10
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